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Certified Crypto Compliance Professional

7 h · 8 módulos · 40 aulas

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Conteúdo do curso

01 Obrigações de AML/CFT para VASPs

  1. 1.1 Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo com criptoativos
  2. 1.2 O VASP como entidade obrigada
  3. 1.3 A abordagem baseada em risco
  4. 1.4 Elementos essenciais de um programa de PLD/FT
  5. 1.5 Riscos tecnológicos específicos de criptoativos

02 Due diligence do cliente e pontuação de risco

  1. 2.1 Identificação e verificação de clientes
  2. 2.2 Pessoas jurídicas e propriedade beneficiária
  3. 2.3 Pontuação de risco do cliente
  4. 2.4 Diligência aprimorada e simplificada
  5. 2.5 Devida diligência contínua e encerramento de relacionamentos

03 Implementação da Travel Rule

  1. 3.1 Recomendação 16 aplicada a ativos virtuais
  2. 3.2 Identificação e verificação da contraparte
  3. 3.3 Dados e mensagens da Travel Rule
  4. 3.4 Carteiras não hospedadas e transferências de autocustódia
  5. 3.5 Operações e exceções da Travel Rule

04 Exposição a sanções e triagem

  1. 4.1 Como funcionam as sanções
  2. 4.2 Riscos de sanções específicos do setor cripto
  3. 4.3 Triagem de nomes e entidades
  4. 4.4 Triagem de carteiras e transações
  5. 4.5 Como executar um programa de conformidade com sanções

05 Monitoramento de transações e triagem de alertas

  1. 5.1 Monitoramento de transações para empresas de criptoativos
  2. 5.2 Análise de blockchain para fins de conformidade
  3. 5.3 Sinais de alerta e tipologias
  4. 5.4 Triagem e investigação de alertas
  5. 5.5 Ajuste, métricas e governança de modelos

06 Comunicação de atividades suspeitas

  1. 6.1 Obrigações de comunicação de operações suspeitas
  2. 6.2 Como redigir um relatório eficaz
  3. 6.3 Congelamentos, solicitações das autoridades policiais e recuperação de ativos
  4. 6.4 Manutenção de registros, proteção de dados e compartilhamento de informações
  5. 6.5 Após o relatório

07 Padrões globais de AML/CFT e marcos regulatórios

  1. 7.1 O GAFI e o padrão global
  2. 7.2 Recomendação 15 e sua Nota Interpretativa
  3. 7.3 Como os regimes nacionais implementam o padrão
  4. 7.4 Outros órgãos e padrões internacionais
  5. 7.5 Supervisão, inspeções e medidas de fiscalização

08 Como elaborar um programa de compliance

  1. 8.1 Estruturando a função de compliance
  2. 8.2 Políticas, procedimentos e estrutura de controles
  3. 8.3 A pilha de tecnologia de compliance
  4. 8.4 Treinamento, cultura e testes independentes
  5. 8.5 Estudo de caso: lançamento de um VASP em conformidade