IDFEInstitute of Digital Forensic Examiners
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IDFE-CC · Kostenlos

Certified Crypto Compliance Professional

7 Std. · 8 Module · 40 Lektionen

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Kursinhalt

01 AML/CFT-Pflichten für VASPs

  1. 1.1 Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung mit Krypto-Assets
  2. 1.2 Der VASP als Verpflichteter
  3. 1.3 Der risikobasierte Ansatz
  4. 1.4 Kernelemente eines AML/CFT-Programms
  5. 1.5 Technologierisiken im Kryptobereich

02 Kundenprüfung und Risikobewertung

  1. 2.1 Kundenidentifizierung und -verifizierung
  2. 2.2 Juristische Personen und wirtschaftliches Eigentum
  3. 2.3 Kundenrisikobewertung
  4. 2.4 Verstärkte und vereinfachte Sorgfaltspflichten
  5. 2.5 Laufende Sorgfaltspflichten und Beendigung von Geschäftsbeziehungen

03 Implementierung der Travel Rule

  1. 3.1 Empfehlung 16 für virtuelle Vermögenswerte
  2. 3.2 Identifizierung und Prüfung der Gegenpartei
  3. 3.3 Daten und Nachrichten zur Travel Rule
  4. 3.4 Nicht gehostete Wallets und Transfers von und zu selbstverwahrten Wallets
  5. 3.5 Travel-Rule-Prozesse und Ausnahmen

04 Sanktionsrisiken und Screening

  1. 4.1 Wie Sanktionen funktionieren
  2. 4.2 Sanktionsrisiken speziell bei Kryptowährungen
  3. 4.3 Namens- und Entitätsscreening
  4. 4.4 Wallet- und Transaktionsprüfung
  5. 4.5 Ein Sanktions-Compliance-Programm betreiben

05 Transaktionsüberwachung und Alarmpriorisierung

  1. 5.1 Transaktionsüberwachung für Kryptounternehmen
  2. 5.2 Blockchain-Analysen für Compliance-Zwecke
  3. 5.3 Warnsignale und Typologien
  4. 5.4 Triage und Untersuchung von Alerts
  5. 5.5 Abstimmung, Kennzahlen und Modell-Governance

06 Meldung verdächtiger Aktivitäten

  1. 6.1 Meldepflichten bei verdächtigen Transaktionen
  2. 6.2 Einen wirksamen Bericht verfassen
  3. 6.3 Einfrierungen, Anfragen von Strafverfolgungsbehörden und Vermögensrückgewinnung
  4. 6.4 Aufbewahrung von Aufzeichnungen, Datenschutz und Informationsaustausch
  5. 6.5 Nach der Meldung

07 Globale AML/CFT-Standards und Regulierungsrahmen

  1. 7.1 Die FATF und der globale Standard
  2. 7.2 Empfehlung 15 und ihre Auslegungsnote
  3. 7.3 Wie nationale Regelungen den Standard umsetzen
  4. 7.4 Weitere internationale Gremien und Standards
  5. 7.5 Aufsicht, Prüfungen und Durchsetzung

08 Ein Compliance-Programm entwickeln

  1. 8.1 Aufbau der Compliance-Funktion
  2. 8.2 Richtlinien, Verfahren und Kontrollrahmen
  3. 8.3 Der Technologie-Stack für Compliance
  4. 8.4 Schulung, Kultur und unabhängige Prüfung
  5. 8.5 Fallstudie: Eine konforme VASP starten