Testimonianza e controesame

La testimonianza è il momento in cui un accertamento forense viene presentato a persone che non erano presenti quando è stato svolto e che potrebbero cercare di smontarlo. Una traccia solida può perdere valore perché l’esperto l’ha sovrainterpretata, non è riuscito a spiegarla in modo semplice o ha difeso un anello debole come se fosse solido. Questa lezione illustra come prepararsi, come spiegare le criptovalute a un tribunale, come gestire le ipotesi e le ammissioni, e quali contestazioni ricorrono nei casi di tracciamento.

Prepararsi a testimoniare

La preparazione comincia dalla propria relazione, perché è su quella che sarete esaminati.

• Rileggete la relazione e il fascicolo, compresi gli appunti presi all’epoca. Sapete quale riga dell’appendice supporta ciascun accertamento e siate in grado di trovarla rapidamente.
• Verificate nuovamente un campione delle transazioni citate consultando un nodo o una fonte indipendente, e controllate se i fondi si sono spostati dopo la data limite dei dati.
• Elencate i vostri anelli più deboli prima che lo faccia qualcun altro: la valutazione del rilevamento del resto a quattro passaggi, la corrispondenza del bridge con tre candidati, l’etichetta basata su un’unica fonte.
• Leggete la relazione dell’esperto di controparte e decidete, punto per punto, su cosa siete d’accordo, su cosa non lo siete e perché.
• Gestite le nuove informazioni prima dell’udienza: se i registri sono arrivati dopo la relazione, presentate un’integrazione (vedi la lezione Redigere la relazione forense), invece di rivelare un’opinione modificata mentre testimoniate.
• Preparate la logistica: gli elementi di prova depositati e le relative versioni (vedi Prove visive per i tribunali), le modalità di presentazione e, per una testimonianza a distanza, il link e una sessione di prova. Le testimonianze transfrontaliere tramite videocollegamento sono comuni; il Secondo Protocollo addizionale alla Convenzione di Budapest (articolo 11) prevede l’assunzione di testimonianze e dichiarazioni di un testimone o esperto tramite videoconferenza tra le Parti.

È generalmente accettabile familiarizzare con la procedura, per esempio con la disposizione dell’aula, l’ordine degli atti e le modalità di gestione degli elementi di prova. Non è invece accettabile provare il contenuto delle risposte con la parte che vi ha incaricato; in molti ordinamenti ciò comprometterebbe del tutto la prova.

Come funziona l’esame e come rispondere

Chi pone le domande varia: la parte che vi ha chiamato, le altre parti, il giudice o il collegio e, in alcuni ordinamenti, il tribunale conduce tutti gli esami. Il vostro dovere non cambia in base a chi pone la domanda. La risposta dovrebbe essere la stessa, indipendentemente da chi la pone.

Abitudini che funzionano ovunque:

• Ascoltate tutta la domanda, poi fate una pausa. La pausa vi dà tempo e consente agli altri di opporsi, se necessario.
• Rispondete alla domanda che vi è stata posta, non a quella che vi aspettavate. Se ha due parti, ditelo e rispondete a ciascuna.
• Rivolgetevi a chi deve decidere, non all’avvocato, e mantenete brevi le risposte. Fermatevi quando avete risposto.
• Chiedete di vedere il documento su cui vi stanno interrogando e prendetevi il tempo di leggerlo.
• Dite «Non lo so» quando non lo sapete, e «Non l’ho esaminato» quando non l’avete esaminato.
• Correggete subito gli errori, compresi quelli nelle vostre risposte precedenti.

Spiegare le criptovalute in modo semplice

Le analogie aiutano il tribunale a comprendere rapidamente un sistema poco familiare, ma ogni analogia ha i suoi limiti e un buon controesaminatore li individuerà. Usatele dichiarandone i limiti.

La spiegazione più sicura distingue ciò che è registrato da ciò che è dedotto, usando le stesse parole della relazione: «Questo trasferimento è registrato sulla blockchain; chiunque può verificarlo. Che questo indirizzo appartenga a Exchange K è una mia opinione, e questo è il motivo».

Attenersi alla relazione

La relazione delimita la vostra testimonianza. Le nuove opinioni introdotte durante l’esame sorprendono la controparte, non hanno potuto essere verificate e spesso vengono escluse o ricevono poco peso. Se vi viene chiesto qualcosa che non avete analizzato, ditelo, spiegate quale analisi sarebbe necessaria e quanto tempo richiederebbe, e non improvvisate un tracciamento mentre siete sul banco dei testimoni. Se vi viene presentato un fatto che non conoscevate, dite se potrebbe influire sulla vostra opinione e in che modo, invece di difendere d’istinto la vostra opinione.

Gestire le ipotesi

Un’ipotesi vi chiede di assumere determinati fatti e di esprimere un’opinione su di essi. Le ipotesi sono legittime: verificano se le vostre conclusioni dipendono da presupposti. Gestitele in quattro passaggi: riformulate il presupposto, individuate quale accertamento ne dipende, rispondete in modo condizionale e rifiutate di rispondere se la risposta richiederebbe un’analisi che non avete svolto.

D: Supponiamo che l’exchange abbia riutilizzato quell’indirizzo di deposito per un secondo cliente.
   La vostra conclusione cambierebbe?
R: Se il presupposto è corretto, riguarda solo l’Accertamento 3. La mia opinione
   che i fondi siano arrivati a Exchange K non cambierebbe. Cambierebbe la mia opinione
   che siano arrivati all’account della persona indicata nei registri dell’exchange:
   avrei bisogno dei registri dell’exchange relativi a entrambi i clienti per dire
   a quale account sono stati accreditati. Gli Accertamenti 1 e 2 non dipendono da questo.

La risposta riformula il presupposto, lo collega a un solo accertamento, spiega cosa cambia e cosa no, e indica quali prove permetterebbero di chiarirlo. Non rifiuta l’ipotesi né la estende ad accertamenti che non riguarda.

Ammettere i limiti

Ammettete ciò che è vero, prontamente e con chiarezza. Un esperto che si oppone a un punto evidente perde credibilità anche su tutto il resto. Le ammissioni sono molto più semplici quando la relazione valuta separatamente i propri accertamenti, come raccomandano le lezioni Tracciare fino a uno standard probatorio e Il ruolo e i doveri dell’esperto: ammettere che un collegamento euristico è incerto non intacca un trasferimento deterministico descritto due pagine prima. Una formula utile è: «Sì, questo è un limite; incide su questo accertamento in questo modo; non incide su questi altri accertamenti, perché…». Se scoprite un errore nella vostra relazione, ditelo subito, spiegatene l’effetto e, se il tribunale lo consente, presentate una correzione scritta.

Contestazioni comuni nel controesame sul tracciamento delle criptovalute

La sostanza tecnica di queste contestazioni e come preparare il materiale per affrontarle sono trattate nella lezione Divulgazione e verifica difensiva. Durante la testimonianza tendono a presentarsi in forme riconoscibili:

Notate cosa hanno in comune le buone risposte: concordano con ciò che è vero, forniscono un fatto specifico anziché una rassicurazione generica e mantengono ogni ammissione collegata all’accertamento a cui si riferisce.

Focus sull'esame: fasi della preparazione (rileggere la relazione e gli appunti, verificare nuovamente le transazioni, elencare gli anelli deboli, leggere la relazione della controparte, presentare un’integrazione prima dell’udienza, preparare gli elementi di prova e i videocollegamenti); testimonianza transfrontaliera in videoconferenza ai sensi del Secondo Protocollo addizionale alla Convenzione di Budapest; familiarizzazione con la procedura rispetto alla preparazione delle risposte; abitudini nel rispondere (ascoltare, fare una pausa, rispondere a ciò che è stato chiesto, essere concisi, «Non lo so»); analogie e relativi limiti; non introdurre nuove opinioni durante la testimonianza; i quattro passaggi per gestire le ipotesi; ammettere i limiti per ciascun accertamento; riconoscere le contestazioni ricorrenti nel controesame e lo schema di una risposta solida.