Laudos periciais e depoimentos · Aula 4 de 4
Depoimento e contrainterrogatório
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É no depoimento que uma constatação pericial é apresentada a pessoas que não estavam presentes quando ela foi obtida e que podem estar tentando invalidá-la. Um rastreamento sólido pode perder seu peso porque o perito exagerou seu alcance, não conseguiu explicá-lo de forma simples ou defendeu um elo fraco como se fosse forte. Esta aula aborda como se preparar, como explicar criptoativos a um tribunal, como lidar com hipóteses e concessões e os questionamentos que surgem repetidamente em casos de rastreamento.
Preparação para depor
A preparação começa pelo seu próprio laudo, pois é sobre ele que você será questionado.
- Releia o laudo e os autos do caso, incluindo suas anotações feitas à época. Saiba qual linha do apêndice sustenta cada constatação e consiga localizá-la rapidamente.
- Verifique novamente uma amostra das transações citadas usando um nó ou uma fonte independente e confira se os fundos foram movimentados desde a data de corte dos dados.
- Liste seus elos mais fracos antes que outra pessoa o faça: a identificação de troco ao longo de quatro saltos, a correspondência de uma transferência por ponte com três candidatos, o rótulo baseado em uma única fonte.
- Leia o laudo do perito da parte contrária e decida, ponto a ponto, onde você concorda, onde discorda e por quê.
- Trate de novas informações antes da audiência: se registros chegaram após o laudo, emita um aditamento (veja a aula Redação do laudo pericial: confiança e linguagem) em vez de revelar uma mudança de opinião durante o depoimento.
- Prepare a logística: os elementos de prova disponibilizados às partes e suas versões (veja Evidências visuais para tribunais), como serão exibidos e, para depoimentos remotos, o link e uma sessão de teste. Depoimentos transfronteiriços por videoconferência são comuns; o Segundo Protocolo Adicional à Convenção de Budapeste (Artigo 11) prevê a tomada de depoimentos e declarações de testemunhas ou peritos por videoconferência entre as Partes.
Familiarizar-se com o processo, como a disposição da sala do tribunal, a ordem dos procedimentos e a forma como os elementos de prova são manuseados, geralmente é aceitável. Ensaiar o conteúdo das respostas com a parte que o contratou não é e, em muitos sistemas, comprometeria inteiramente a prova.
Como funciona a inquirição e como responder
Quem faz as perguntas varia: a parte que o chamou, as outras partes, o juiz ou o colegiado e, em alguns sistemas, o tribunal conduz toda a inquirição. Seu dever não muda conforme quem pergunta. A mesma resposta deve ser dada independentemente de quem faça a pergunta.
Hábitos que funcionam em qualquer contexto:
- Ouça a pergunta inteira e então faça uma pausa. A pausa lhe dá tempo e permite que outros apresentem objeções, se necessário.
- Responda à pergunta feita, não à que você esperava. Se ela tiver duas partes, diga isso e responda a cada uma.
- Dirija-se a quem vai decidir, não ao advogado, e mantenha as respostas curtas. Pare quando tiver respondido.
- Peça para ver o documento sobre o qual está sendo questionado e reserve tempo para lê-lo.
- Diga "Não sei" quando não souber e "Não examinei isso" quando não tiver examinado.
- Corrija os erros imediatamente, incluindo suas próprias respostas anteriores.
Explicando criptoativos em linguagem simples
Analogias ajudam um tribunal a compreender rapidamente um sistema desconhecido, mas toda analogia tem um ponto em que deixa de funcionar, e um bom contrainterrogador encontrará esse ponto. Use-as declarando seus limites.
| Conceito | Analogia útil | Onde ela deixa de funcionar |
|---|---|---|
| Blockchain | Um livro-razão público que qualquer pessoa pode ler e ninguém pode alterar posteriormente | Não há banco nem entidade de registro que respalde os nomes; não há nomes |
| Endereço | Um número de conta impresso em cada recibo, sem o nome do titular | Uma pessoa pode ter milhares; um endereço pode atender a muitos clientes de um serviço |
| ID de transação | Um número de recibo que qualquer pessoa pode consultar | Ele comprova a transferência, não quem apertou o botão |
| Endereço de depósito em uma exchange | Uma referência pessoal de pagamento em um banco | É o livro-razão da própria exchange, não a blockchain, que mostra a qual cliente ele pertence |
| Agrupamento | Agrupar contas porque elas são sempre usadas juntas | É uma regra prática com exceções conhecidas, não um registro de titularidade |
A explicação mais segura separa o que está registrado do que é inferido, usando as mesmas palavras do laudo: "Esta transferência está registrada na blockchain; qualquer pessoa pode verificá-la. Que este endereço pertence à Exchange K é minha opinião, e aqui está o motivo."
Mantendo-se dentro dos limites do laudo
O laudo delimita seu depoimento pericial. Novas opiniões introduzidas durante o depoimento surpreendem a outra parte, não puderam ser revisadas e frequentemente são excluídas ou recebem pouco peso. Se lhe perguntarem sobre algo que você não analisou, diga isso, explique qual análise seria necessária e quanto tempo levaria, e não improvise um rastreamento durante o depoimento. Se lhe apresentarem um fato que você desconhecia, diga se ele poderia afetar sua opinião e de que forma, em vez de defendê-la por reflexo.
Lidando com hipóteses
Uma pergunta hipotética pede que você suponha determinados fatos e dê uma opinião sobre eles. Perguntas hipotéticas são legítimas: elas testam se suas conclusões dependem de pressupostos. Lide com elas em quatro etapas: reformule o pressuposto, identifique qual constatação depende dele, responda de forma condicional e recuse-se a responder se a resposta exigir uma análise que você não realizou.
P: Suponha que a exchange tenha reutilizado aquele endereço de depósito para um segundo cliente.
Sua conclusão mudaria?
R: Se esse pressuposto estiver correto, ele afeta apenas a Constatação 3. Minha opinião
de que os fundos chegaram à Exchange K não mudaria. Minha opinião de que
eles chegaram à conta da pessoa identificada nos registros da exchange
mudaria: eu precisaria dos registros da exchange referentes a ambos os clientes para dizer
qual conta foi creditada. As Constatações 1 e 2 não dependem disso.A resposta reformula o pressuposto, vincula-o a uma constatação, explica o que muda e o que não muda e identifica a evidência que resolveria a questão. Ela não rejeita a pergunta hipotética nem permite que seus efeitos se estendam a constatações que ela não afeta.
Reconhecendo limites
Reconheça o que é verdadeiro, prontamente e com clareza. Um perito que resiste a um ponto óbvio perde credibilidade em todo o restante. As concessões são muito mais fáceis quando o laudo classifica suas constatações separadamente, como recomendam as aulas Rastreamento segundo um padrão probatório e O papel do perito, seus deveres e o trabalho com advogados e tribunais: reconhecer que um elo heurístico é incerto não afeta uma transferência determinística apresentada duas páginas antes. Uma fórmula útil é: "Sim, essa é uma limitação; ela afeta esta constatação desta forma; não afeta estas outras constatações, porque…". Se você descobrir um erro no próprio laudo, diga isso imediatamente, explique seu efeito e, se o tribunal permitir, apresente uma correção por escrito.
Linhas comuns de contrainterrogatório sobre rastreamento de criptoativos
O conteúdo técnico desses questionamentos e como preparar o material para respondê-los são abordados na aula Disponibilização de provas e escrutínio da defesa. Durante o depoimento, eles tendem a surgir em formas reconhecíveis:
| Linha de ataque | Pergunta típica | O que uma resposta sólida faz |
|---|---|---|
| Um endereço não é uma pessoa | "Você não pode dizer quem controlava este endereço, pode?" | Concorda; aponta as evidências separadas de controle (registros da exchange, artefatos de dispositivos) e quem as forneceu |
| Erro heurístico | "A heurística de entradas comuns não está errada para transações CoinJoin?" | Concorda que ela tem exceções; diz quais foram verificadas e como; informa a classificação atribuída |
| Opacidade da ferramenta | "Você se baseou em um rótulo comercial que não consegue explicar?" | Identifica a fonte e a data do rótulo; descreve a corroboração independente ou reconhece sua ausência |
| Escolha do método | "Com um método de rastreamento diferente, menos dinheiro chega à conta do meu cliente?" | Confirma o intervalo de valores; explica por que o método foi escolhido e que o laudo apresenta ambos |
| Coincidência | "Muitas transferências ocorrem com esse valor e nesse horário, não é?" | Informa a quantidade de candidatos na janela indicada e a classificação decorrente disso |
| Proveniência dos dados | "Você obteve isso de um site que qualquer pessoa pode editar?" | Explica o nó ou conjunto de dados utilizado, os hashes dos blocos e que qualquer perito pode verificar novamente |
| Independência | "Você trabalha para o órgão que instaurou este caso?" | Reconhece isso; descreve a revisão por pares, a reexecução e como o contexto foi gerenciado |
| Competência | "Você já prestou depoimento sobre pontes entre blockchains antes?" | Responde de forma factual; descreve a formação e a experiência em casos relevantes e se mantém dentro desses limites |
Observe o que as boas respostas têm em comum: elas concordam com o que é verdadeiro, apresentam um fato específico em vez de uma garantia genérica e mantêm cada concessão vinculada à constatação a que se refere.
Foco no exame: etapas de preparação (reler o laudo e as anotações, verificar novamente as transações, listar elos fracos, ler o laudo da parte contrária, aditar antes da audiência, preparar os elementos de prova e os links de videoconferência); depoimentos transfronteiriços por videoconferência nos termos do Segundo Protocolo Adicional à Convenção de Budapeste; familiarização versus ensaio de respostas; hábitos de resposta (ouvir, pausar, responder ao que foi perguntado, respostas curtas, "Não sei"); analogias e onde elas deixam de funcionar; não introduzir novas opiniões durante o depoimento; as quatro etapas para perguntas hipotéticas; reconhecer limites constatação por constatação; reconhecer linhas comuns de contrainterrogatório e o padrão de uma resposta sólida.